Compliance corporativo sin zonas grises.

Diseño e implementación de programas de cumplimiento normativo bajo Ley 20.393 y regulaciones sectoriales. Compliance Officer Certificado UAI con experiencia en grupos empresariales complejos.

Programa de cumplimiento Ley 20.393

Diseño e implementación del Modelo de Prevención de Delitos conforme a la Ley 20.393 (cohecho, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, receptación). Documentación completa para certificación ante la CMF.

Matriz de riesgos y controles corporativos

Identificación y evaluación de riesgos de compliance por área funcional. Diseño de la matriz de riesgos con controles asignados, frecuencia de monitoreo y responsables definidos.

Políticas internas y manuales de cumplimiento

Redacción de políticas corporativas: código de conducta, política antifraude, política de regalos y conflictos de interés, política de denuncias y canal de whistleblowing conforme a regulación vigente.

Capacitación a equipos directivos y colaboradores

Programas de formación presenciales y virtuales para directores, ejecutivos y colaboradores clave. Registro y certificación de asistencia para acreditar el cumplimiento ante organismos reguladores.

Canal de denuncias y gestión de casos

Diseño e implementación del canal de denuncias anónimo. Protocolo de investigación y gestión de casos, con reportería al comité de compliance y al directorio.

Compliance laboral y normativa vigente

Revisión del cumplimiento de la normativa laboral vigente: Código del Trabajo, Ley 20.393, Ley Karin y regulación de teletrabajo. Identificación de contingencias antes de una fiscalización.

El compliance no es un manual en un cajón: es una cultura que se construye con políticas claras, capacitación real y liderazgo visible desde el directorio hacia abajo.

¿Qué empresas están obligadas por la Ley 20.393?

La Ley 20.393 establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos de cohecho, lavado de activos, financiamiento del terrorismo y receptación, entre otros. Si bien la implementación de un Modelo de Prevención no es obligatoria, es la única eximente de responsabilidad penal. Cualquier empresa con actividad comercial significativa debería contar con uno.

¿Cuánto tiempo toma implementar un programa de compliance?

Un modelo de prevención completo bajo Ley 20.393 toma entre 3 y 6 meses, incluyendo diagnóstico, diseño de políticas, implementación de controles, capacitación y documentación. Para empresas con operaciones más complejas o múltiples sociedades, el plazo puede extenderse a 9 meses.

¿Qué es un Compliance Officer Certificado?

Es un profesional con formación especializada en derecho penal corporativo, sistemas de cumplimiento y gestión de riesgos. Andrés Bustos A. cuenta con la certificación de Compliance Officer de la Universidad Adolfo Ibáñez (UAI), lo que garantiza el nivel técnico y jurídico requerido para diseñar programas de compliance ante organismos reguladores.

¿Pueden certificar el modelo ante la CMF?

Sí. Acompañamos el proceso completo de certificación del Modelo de Prevención ante la Comisión para el Mercado Financiero, incluyendo la preparación de la documentación, revisión técnica y coordinación con el organismo certificador.